南阳市金融工作局：举办证券期货公司投资者保护业务培训会

为进一步强化驻宛证券期货经营机构及从业人员合规经营意识，持续提升投资者保护服务水平，8月24日，市金融工作局联合市中级法院、市司法局、市工商联举办证券期货公司投资者保护业务培训会。全市14家证券期货经营机构总经理和投教专员参加会议。

培训会上，南阳律师协会常务副秘书长刘翔就证券期货公司提升合规经营能力做法律宣讲，全面阐释合规经营的必要性、2022上半年证券机构行政处罚情况以及证券公司开展业务风险点，深刻剖析证券产品销售领域常见的投资者适当性管理不合规等典型案例，并提出有针对性的合规建议。

市中级法院审判委委员、民三庭庭长卢国伟就投资者权益保护诉前调解流程进行详细讲解，并现场发放《关于建立证券期货纠纷诉调对接工作机制的实施办法（试行）》和《南阳市中级人民法院中小投资者诉讼指引》，公布市中级法院诉讼热线，方便大家学习咨询。

市工商联经联部部长邹粤讲解商会调解的作用和流程，着重强调商会调解成本低、方便、快捷和高效四大优势。市仲裁委综合处处长王瀚增讲解仲裁流程及其与诉讼、商会调解的区别，重点解读金融仲裁调解快审快结的特点。最后，市金融工作局二级调研员宋建波指出，保护中小投资者权益、优化提升营商环境是市委、市政府的重要决策部署，各证券期货公司作为直面中小投资者的窗口单位，更要加强业务知识学习，提升为中小投资者服务的意识和水平。

下一步，市金融工作局将会同市投资者保护联盟成员单位，持续开展形式多样的投资者保护宣传教育活动，共同营造保护投资者合法权益的良好氛围。