言茂松：用发电上网当量电价开启电改新局

上海大学教授、电力市场著名专家言茂松专访十年一轮回。2002年以来的电力体制改革已悄然进入第二个十年，成为改革再迈步、走向深入的又一个重大时间窗口。与此同时，党的十八大以来，中央已多次发出强烈信号，要

上海大学教授、电力市场著名专家言茂松专访

十年一轮回。2002年以来的电力体制改革已悄然进入第二个十年，成为改革再迈步、走向深入的又一个重大时间窗口。

与此同时，党的十八大以来，中央已多次发出强烈信号，要以更大的政治勇气和智慧推动下一步改革，或许能为改革打开一个窗口。这让人们对电力体制改革增加了更多期待。

从各方言论判断，电力体制改革要深化的共识似乎已经形成，关键分歧在于怎么深化改革。

有观点认为，应该首先打破政府行政垄断；也有观点认为，应该从改革企业开始，进一步拆分、重组；还有观点认为，应当从输配分开着手，否则其他改革难以成功……

然而，在我国电力市场著名专家、上海大学教授言茂松看来，却是另有蹊径可寻：“政府和市场两手共用，采用发电上网的当量电价，可以开启电力体制改革新局面。”

所谓当量电价，是在日常“边际电价”基础上的一种创新模式。它在相当低的发电上网“边际电价”基础上，引入政府根据市场宏观总体情况确定的、比较稳定但又并不经常起作用的“成本参考系”。一方面保证基本的总体投资回报，另一方面又动态地抑制日常非理性的报价过高、从而回归理性。这是宏观的政府与日常微观的市场、共同作用的电价形成模式，它吸取了多年来国际上电力市场的众多教训。

自2001年以来，全球实行“边际电价”模式后，各主要电力市场相继发生了不少严重问题，其中以美国加州电力危机最为引人关注。我国东北电力市场的竞价上网试点短短十余天后，即戛然而止。

言教授由此认识到，传统实行边际电价的电力市场，具有先天性缺陷。数年来，他将大部分精力投入到克服此种缺陷、建立科学电力市场的研究中，最终形成了现代电力市场与宏观管制的政府共同作用的当量电价体系，成为现代电力市场建设的权威理论之一。

日前，结合发电上网当量电价理论，言教授就深化电力体制改革问题接受了记者专访。

记者：当前，对于深化电力体制改革的探讨陡然再热。从公开的观点来看，大部分人更倾向于改革电网环节，但您则更倾向于改革发电环节？

言茂松：发电的成本占电力生产总成本的七成左右，其改革决定了电力改革的大局。而且与输电和配电环节相比，发电市场的改革更具可操作性，特别是在不改变当前多家大寡头的格局下，发电上网的当量电价即可取得大的进展，一旦思想解放，面临的阻力也小得多。

虽然我国的政治体制改革还未到位，但电力体制改革已早有深入讨论。当前，我国发电装机容量相对比较富余，且电价水平十年来基本稳定，是深化改革的好时机。

记者：电价形成机制改革被普遍认为是电力体制改革的核心。那么对于现有电价形成机制您是如何评价的？

言茂松：我国目前基本上是成本基础上的加成电价，完全由政府计划管制，根本没有引入市场机制。这种情况下，容易造成价格扭曲、信号失灵。目前，我国电价与其他能源价格相比，处于严重失衡状态，较低的发电上网电价实际上是需要依托国家补贴，比如人为压低发电煤价，才能较好运行。

近年来，电力产业的价格机制改革，呼声很高。其中发电上网电价的形成机制完全不能适应市场化改革的需要，必须科学地引入市场机制，正确地发挥市场价格信号的功能。

记者：事实上，以国务院2002年5号文即《电力体制改革方案》为标志，我国电力工业也选择了市场化改革的方向，但电价形成机制一直坚挺不动。

言茂松：确实，5号文指出了市场化改革的方向，并且明确了厂网分开、主辅分离、输配分开、竞价上网等主要任务。曾经，区域市场建设成为我国电力体制改革的重点，但在东北、华东竞价上网试点过程中，暴露出的严重问题将区域市场建设推向了尴尬。

根据国家发展改革委的指令，东北区域电力市场试点基本上按照“两部制电价”原则设计，即容量投资仍用国家计划审批，而电量运行推行市场竞争电价。试运行的结果，电量市场的发电企业上网电价并没有因为容量电价的审批和担保而回归理性，而是飞涨到了价格上限。电网企业不得不高价买进、低价卖出，结果电网企业16天即亏损3.2亿元人民币，平均每天亏损2000万元。这让我们首次体验到多寡头化了的发电企业市场力的厉害。

在华东区域电力市场试点中，采用西方常用的‘单一制电价’，报价只决定调电计划，与电价无关，依然按国家发展改革委审批的电价结算。结果电价不断走低，直到寡头化了的发电企业选报零电价！这让我们再次领教了发电企业市场力的厉害。

2006年之后，区域电力市场建设就基本停滞了。但通过试点应当承认，多数人对于电力市场的内在机理还很不了解，必须正视电力市场的特殊秉性，直面电力市场的竞争行为及其博弈均衡这一新课题。

记者：世界范围的电力市场化改革要远早于中国，国际上是否有比较成熟的市场化发电上网电价形成机制供我们参考？

言茂松：当今全球电力市场，几乎被经典的发电“边际成本电价理论”所统治，其中有代表性的理论基础是日负荷曲线“经济运行规划”。该规划得出的边际电价，是按真实成本报价后得出的发电上网电价，完全取决于供方输入的发电容量和报价，以及求方输出的日持续负荷曲线。然而在现实的并且难以改变的的多寡头发电市场中，各发电企业的发电成本，不仅背靠背地隐而不宣，而且还受利益驱动，有很强的市场操控力，即市场力，这不仅大大增加了上网电价的不确定性，而且还不能用一般概率来描述，这导致现实的发电上网电价成为了博弈变量，价格往往偏高，甚至高得出奇。因此科学地说，在现实的发电市场边际电价中，理想化了的“供需平衡”，必将变成多寡头、并非理想的“博弈均衡”，即所谓的“NASH均衡”，而且在电力市场中，还有很多独一无二的新问题，从而成为一大国际难题。

记者：为了克服发电上网边际电价的基本缺陷，您提出的解决方案是什么，您是基于哪些具体考虑？

言茂松：电力工业有其巨大的独特性，是其他市场所没有，可以归为以下四条：第一，电力市场基本上都是寡头市场，背靠背虚报上网电价情况并不少见；第二，电力供需关系有即时平衡特性，这是其他任何市场所没有；第三，电力需求的短期价格弹性几乎为零；第四，电力市场只有一张不可替代的输电网络。这四大特性，决定了发电上网电价不可能完全市场化，否则在发电企业的逐利心态下，可能导致价格失控。

因此新的电价机制必须处理好政府与市场的关系，即静态的政府宏观计划管制和日常动态的市场微观博弈竞争，最终达到一定程度稳态的博弈均衡。为此，我们的研究提出了一套系统理论和方法：当量电价。其特点是：1.先充分发挥边际电价中市场竞争的特点，而不论其报价的真假；2.然后用政府的“参考系”加以辨别，参考系不经常起作用，一旦作用却有很强的补偿或惩罚；3.这过程可多次重复，边际电价也就发展为嵌入了政府干预后的当量电价，动态地引导报价回归理性，一步一步实现“成本发现”和“成本补偿”这两大目标，最终达到期望的“博弈均衡”，即“NASH均衡”。

记者：让政府有形之手与市场无形之手共同发挥作用，掌握其中的分寸十分困难，您所提出的发电上网当量电价具体是如何操作的，能否确保二者合力而非相互掣肘？

言茂松：在实际操作过程中，分三大步进行，多次循环，最终动态地实现发电上网当量电价的博弈均衡。

第一步，政府主管部门要给出成本参考系。在成本平面上有两个坐标，纵坐标是各类机组的单位容量平均成本，横坐标是日运行的持续时间0～24小时，注意峰荷处是持续时间的零点。政府定期对一个地区各类机组的投资和运行成本进行审计和统计，综合研究后给出有代表性的几类典型机组。每类典型机组拥有两个参数，一是该平面纵坐标上的截距，即单位容量平均成本；二是典型日横坐标的日运行持续时间0～24小时，为在持续时间上给出该类机组的运行特性，即给出各类机组过那截距的一条上翘直线，它在成本平面上用单位电量平均成本的“斜率”表示。

记者：在发电上网当量电价中，参考系可以说是最为重要的基础之一，但发电成本其实是个非常复杂的问题，政府所给的参考系能否确保科学、准确？

言茂松：首先一定要清楚，参考系不是发电企业提供的，而是政府标称的参考系，源自政府对电力系统的经济运行规划。基于基荷、腰荷、峰荷机组固定投资和运行成本的不同，基荷机组固定投资高、运行成本低，峰荷机组固定投资低、运行成本高，腰荷机组居中。目前，对于电力系统的这种经济运行规划是比较成熟的，参考系的准确性是有保障的。根据电力运行的季节性差异，可以分别设定冬季、夏季和春秋三类参考系。这里主要针对火电，至于核电、水电、可再生能源等，暂时可不涉及。

第二步，假设各发电企业都报所谓真实的运行成本，则对这初始的日边际成本自动给予少量的容量成本补偿，形成初始的当量电价。假设先在持续负荷曲线最高的峰荷原点开始，都报所谓真实的运行成本，形成峰机组由成本平面原点开始，逐个上翘，直到基机组为止的日边际成本折线。这一折线没有充分考虑容量成本的补偿，例如其中峰机组的容量影子成本被评为零，实际上整个市场的价格都是比较低的，照此执行会严重挫伤发电企业的积极性。因此在这初始的当量电价中，先考虑进行少量的补偿，即在“单位容量成本—持续时间”的成本平面中，将此过原点的边际成本折线向上平移，直到该折线的任何一点与参考系折线相切为止，平移后所形成的一段截距即为初始的容量成本补偿，平移后的折线被称为初始的当量成本折线。请注意，这里都假设按所谓真实的运行成本报价，因而称作是初始的当量电价。对此电价，既可用图解法描述，也可用解析法计算。

第三步，对于在多寡头格局下虚报高价时的自动惩罚和自我调节。当发电企业不按真实电量成本报价时，只要相应的所谓边际成本折线不超过参考系的下边界，仍然可以垂直上移实现少量的净补偿，只不过补偿强度不理想而打了折扣。但是如果严重虚报高价，以至于所谓的边际成本折线超过了参考系，则将这所谓的边际成本折线反向地向下平移，也是直到与参考系下边界相切为止，其中部分当量电价甚至变为负值，相当于进行了惩罚。在如此严格的奖与惩之下，发电企业会自动趋向于按真实成本报价。

记者：当前，深化电力体制改革的呼声很高。那么，您对改革的期盼与判断是怎样的？

言茂松：在当前大好形势下，很有必要加强宣传和学习。相对于物质而言希望国人对于能源特别是电力的产和销，应给予更多的关注。在我国乃至国际上，电力的改革有其复杂性，而且背后还有很多难以言状的利益背景。应考虑在发电上网电价改革中，稳步引用当量电价及其参考系。最后，特别呼吁必要的研究经费投入，以便给予足够的支持，并加强人才培养。

目前，中央推进改革的决心很大，电力体制改革作为一项十分重要的改革内容，应当会引起各方足够重视。发电上网电价的改革作为切入口，是个好的选择。